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　　證監(jiān)會(huì)發(fā)言人昨日表示 退市制度安排反映了資本市場(chǎng)的需求

　　證監(jiān)會(huì)11月1日召開例行新聞發(fā)布會(huì)，針對(duì)退市制度后續(xù)建設(shè)情況，新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)一方面將嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，另一方面將繼續(xù)完善有關(guān)制度規(guī)則，實(shí)現(xiàn)退市制度的市場(chǎng)化、法制化、常態(tài)化。

　　城商行符合境外上市的條件，可自主提出申請(qǐng)。

　　熱點(diǎn)一

　　完整的退市制度正在形成

　　證監(jiān)會(huì)11月1日召開例行新聞發(fā)布會(huì)，針對(duì)退市制度后續(xù)建設(shè)情況，新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)一方面將嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，一方面將繼續(xù)完善有關(guān)制度規(guī)則，實(shí)現(xiàn)退市制度的市場(chǎng)化、法制化、常態(tài)化。

　　發(fā)言人表示，上市公司退市制度是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性制度，對(duì)于優(yōu)勝劣汰、提高上市公司質(zhì)量、優(yōu)化市場(chǎng)資源配置，具有良好的促進(jìn)作用。2012年證監(jiān)會(huì)分別在主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板實(shí)施新的退市制度。退市制度安排反映了資本市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在要求，對(duì)于資本市場(chǎng)健康發(fā)展具有良好促進(jìn)作用。證監(jiān)會(huì)一方面要嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，一方面要進(jìn)一步深化改革，以形成一套完整的符合資本市場(chǎng)實(shí)際需要和投資者保護(hù)的退市制度體系，實(shí)現(xiàn)退市的市場(chǎng)化、法制化和常態(tài)化。

　　熱點(diǎn)二

　　尚未收到中原證券赴境外上市的申請(qǐng)

　　城商行符合境外上市地上市條件、在取得監(jiān)管部門同意的前提下，均可自主提出境外上市申請(qǐng)，目前重慶銀行、徽商銀行境外發(fā)行已通過(guò)核準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)支持符合條件的境內(nèi)企業(yè)赴外上市。

　　上市公司重大資產(chǎn)重組涉及的資產(chǎn)應(yīng)定價(jià)公允

　　證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)主體與可比上市公司市盈率、市凈率方面的差異，并將督促上市公司完整披露信息，督促中介機(jī)構(gòu)依法依規(guī)執(zhí)業(yè)，并對(duì)虛假記載、重大遺漏、誤導(dǎo)性陳述等違規(guī)行為加大執(zhí)法力度。

　　李旭利案件作出判決

　　從證監(jiān)會(huì)角度來(lái)講，證監(jiān)會(huì)將一如既往地保護(hù)投資者合法權(quán)益，堅(jiān)決查處老鼠倉(cāng)等違法違規(guī)行為，加強(qiáng)執(zhí)法提高案件的查處效率。

　　至純科技公司主動(dòng)申請(qǐng)終止審查

　　至純科技公司此前在創(chuàng)業(yè)板終止審查原因是業(yè)績(jī)出現(xiàn)波動(dòng)，不符合業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)的條件，主動(dòng)申請(qǐng)終止審查。

　　證券公司員工挪用資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品屬于違規(guī)

　　證券公司員工挪用公司資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品屬于違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)厲查處，移送公安機(jī)關(guān)。目前并無(wú)規(guī)則禁止證券公司員工購(gòu)買本公司理財(cái)產(chǎn)品。

　　記者觀察

　　退市實(shí)施

　　與投資者期望差距大

　　退市是上市公司由于未滿足交易所有關(guān)財(cái)務(wù)等其他上市標(biāo)準(zhǔn)而主動(dòng)或被動(dòng)終止上市的情形，即由一家上市公司變?yōu)榉巧鲜泄�司。退市可分主�?dòng)性退市和被動(dòng)性退市，并有復(fù)雜的退市的程序。

　　截至目前，深交所的16家暫停上市公司最后只退了2家公司，與投資者預(yù)期差距很大，有的公司凈資產(chǎn)為負(fù)也將恢復(fù)上市，因此有投資者質(zhì)疑：是不是存在“放生”、“該退未退”的情形？

　　立足投資者保護(hù)原則

　　對(duì)此，證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局稱，任何一項(xiàng)新的法律法規(guī)實(shí)施，必須留出必要的通告和準(zhǔn)備時(shí)間，才能保證市場(chǎng)參與各方的權(quán)利公平和機(jī)會(huì)公平。證監(jiān)會(huì)稱，滬深交易所立足投資者保護(hù)和“穩(wěn)中求進(jìn)”的原則，專門對(duì)存量和增量暫停上市公司予以區(qū)別對(duì)待，進(jìn)行新老劃斷，作出妥善安排。

　　在2012年12月份，滬深兩市18家已經(jīng)暫停上市的公司中，*ST炎和*ST創(chuàng)智被終止上市，而*ST丹化等公司獲準(zhǔn)恢復(fù)上市。

　　此外，證監(jiān)會(huì)亦認(rèn)為，在此次退市改革中，已經(jīng)有對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)的安排和設(shè)計(jì)。這些設(shè)計(jì)包括加強(qiáng)退市信息披露、設(shè)立“退市整理期”，建立重新上市制度、為退市投資者提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)等。

　　違規(guī)退市公司或追究

　　本報(bào)記者了解到，證監(jiān)會(huì)將盡快制定非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組、股票發(fā)行等業(yè)務(wù)規(guī)則，這將給退市制度的后續(xù)完善帶來(lái)重要改進(jìn)。

　　對(duì)投資者保護(hù)的方面，證監(jiān)會(huì)采取的是建立追究與賠償制度的措施。前者是指針對(duì)因違法違規(guī)行為而退市的公司，將試行全過(guò)程、多方位的監(jiān)管，將追究違規(guī)者的行政責(zé)任。后者則對(duì)投資者具有更大的實(shí)際意義，或給在退市公司中遭受損失的投資者帶來(lái)賠償。

　　證監(jiān)會(huì)推動(dòng)責(zé)任追究機(jī)制

　　值得注意的是，證監(jiān)會(huì)一直在積極推動(dòng)立法、司法部門逐步建立健全責(zé)任追究機(jī)制和賠償機(jī)制，并且正在抓緊籌備成立專門機(jī)構(gòu)，通過(guò)持有上市公司股票獲得股東資格并參與公司治理、行使股東權(quán)利、提起民事訴訟等，不斷強(qiáng)化投資者權(quán)益救濟(jì)機(jī)制。這意味著，此前熱議的散戶代理機(jī)構(gòu)維權(quán)機(jī)制，或?qū)⒌玫綄?shí)現(xiàn)。（記者楊欣）