證監(jiān)會新聞發(fā)言人8日表示，證監(jiān)會正著力全面構筑保護中小投資者合法權益的制度體系，正逐步推進H股全流通事宜的有關工作，研究并購重組并聯(lián)式審核銜接機制。優(yōu)先股仍在積極推進中。

　　中小投資者保護法規(guī)

　　是今年重頭戲

　　制定中小投資者權益保護的法規(guī)政策是證監(jiān)會今年工作重點之一。發(fā)言人透露，近期證監(jiān)會組織專門力量開展境內外比較研究，全面評估現(xiàn)有法規(guī)對保護投資者的效果，著力全面構筑保護中小投資者合法權益的制度體系。體系中既有頂層設計，又要形成不同層級、具有操作性的規(guī)章規(guī)范性文件、規(guī)則，內容圍繞落實中小投資者的知情權、參與權、監(jiān)督權、求償權等各項權益，強調建立健全中小投資者保護的制度體系、法規(guī)體系和組織體系，強化證券期貨市場各方主體對中小投資者的適當性服務、教育和多元保護。

　　對于H股問題，發(fā)言人表示，今年證監(jiān)會收到境外首發(fā)上市申請共20家，目前已核準7家、在審12家，1家主動撤回申請。在審申請中，有1家企業(yè)暫停審核，其余申請企業(yè)均處于正常審核階段。H股全流通事宜的有關工作正在逐步推進。證監(jiān)會將繼續(xù)做好相應服務工作，為境內企業(yè)包括中小民營企業(yè)在內到境外上市提供更加有力的支持。

　　分道制實施以來，截至11月5日證監(jiān)會共受理了13單并購重組申請，其中12單為正常審核，1單為審慎審核。對于現(xiàn)行并購重組串聯(lián)式審批鏈條長、效率低，增大并購成本的問題，發(fā)言人稱，證監(jiān)會正研究由串聯(lián)式改為并聯(lián)式的審核銜接機制，成熟后適時推出。在部分審查環(huán)節(jié)實行并聯(lián)式審批的條件相對成熟，上市公司可在取得證監(jiān)會行政許可批復后，同時披露本次重組尚需取得有關部門批準，相關部門批準之前不得實施。

　　為增加并購重組支付工具，發(fā)言人還透露，證監(jiān)會在研究引入定向可轉債作為支付工具的可行性。

　　今年以來IPO排隊企業(yè)共有279家被終止審查，其中主板和中小板142家，創(chuàng)業(yè)板137家。發(fā)言人披露，這些企業(yè)均向證監(jiān)會主動要求撤回發(fā)行申請。

　　券商現(xiàn)場檢查已結束

　　對券商相關業(yè)務的專項現(xiàn)場檢查，發(fā)言人透露，檢查共涉及33家證券公司，現(xiàn)場部分已基本結束，正在對檢查情況進行梳理和分析，對發(fā)現(xiàn)的問題將依法處理，并督促相關券商整改。對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)或行業(yè)普遍反映的需修改完善監(jiān)管規(guī)則的問題，將認真研究并按規(guī)定的程序進行修訂。

　　關于市場傳申銀萬國和宏源證券合并一事，發(fā)言人稱，證監(jiān)會已督促宏源證券根據(jù)停牌的事項進展情況，依法履行信披義務；截至目前尚未收到申萬和宏源合并的有關申請材料。對于長江證券擬并購廣州證券傳聞，發(fā)言人表示，截至目前證監(jiān)會尚未收到兩公司的報告及與此相關的申請材料。

　　關于平安證券、民生證券、南京證券暫停業(yè)務期限及責令整改期限，發(fā)言人稱，依據(jù)證監(jiān)會對平安證券作出的行政處罰決定，平安證券被暫停保薦業(yè)務3個月；民生證券、南京證券應針對盡職調查制度和內部控制制度中存在的問題進行整改，整改期限6個月。

　　多家第三方電商

　　申請基金銷售服務業(yè)務

　　市場對百度公開提出預期收益率仍有質疑，發(fā)言人回應稱，對于包括百度與華夏基金合作方案等在內的各類互聯(lián)網(wǎng)基金銷售業(yè)務，證監(jiān)會將依據(jù)法律法規(guī)要求，并根據(jù)機構的事實行為予以監(jiān)管，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為將予以嚴厲查處。

　　另外，發(fā)言人澄清，淘寶并未取得互聯(lián)網(wǎng)基金銷售牌照，證監(jiān)會出具的無異議函是針對其經(jīng)營第三方電子商務平臺為基金銷售機構提供輔助服務。3月以來有若干第三方電子商務平臺經(jīng)營者就通過電子商務平臺為基金銷售機構提供服務業(yè)務向證監(jiān)會進行咨詢并開始進行相應準備。目前除淘寶網(wǎng)外，其他機構尚處于業(yè)務準備階段。

　　近期匯添富現(xiàn)金寶被證監(jiān)會叫停。發(fā)言人對此稱，作為常規(guī)產(chǎn)品，證監(jiān)會按簡易程序核準該基金的募集申請后，匯添富基金管理公司自行發(fā)布公告，將該基金申購贖回申請截止時間自15點調整至24點。實際操作中，將15點前后的申購贖回申請均視同當日的申請，于下一個工作日確認份額并享受收益，這一做法與行業(yè)慣例不一致。但是該公司的基金募集申請材料未就上述事項進行揭示；該產(chǎn)品核準后關于申購贖回截止時間的調整是實質性的，應當履行正常程序。為此，證監(jiān)會一方面要求該公司于10個交易日內停止現(xiàn)金寶貨幣基金盤后申購贖回做法并依法履行披露義務，另一方面對于該公司3個月內上報的基金產(chǎn)品按照普通程序審核。

　　持續(xù)加大信披違規(guī)打擊力度

　　近期發(fā)生4家上市公司信息披露違法違規(guī)案件，證監(jiān)會已正式立案，正在調查過程中。4起案件分別是：北大荒涉嫌存在信息披露違法違規(guī)行為；ST生化未及時披露其子公司2006年為大股東的關聯(lián)公司借款提供擔保及后續(xù)涉訴等情況；零七股份2012年定期報告中，對涉及鈦礦產(chǎn)品包銷執(zhí)行情況的披露存在重大遺漏；康芝藥業(yè)通過提前確認銷售收入、少計銷售費用等方式，虛增2011、2012年度凈利潤。

　　發(fā)言人表示，證監(jiān)會一直在持續(xù)加大對上市公司信息披露違法違規(guī)行為的監(jiān)督、檢查和打擊力度，對于上市公司虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏等損害中小投資者利益的行為將嚴懲不貸。

　　近日有媒體報道證監(jiān)會向江蘇宏寶的資產(chǎn)重組申請發(fā)出反饋意見，涉及諸多問題。發(fā)言人回應稱，根據(jù)并購重組審核分道制，江蘇宏寶重大資產(chǎn)重組的申請屬正常審核類，證監(jiān)會對江蘇宏寶的重大資產(chǎn)重組申請材料進行了初審并發(fā)出反饋意見，要求在30個工作日內作出答復，屬于正常審核流程。下一步證監(jiān)會將視反饋意見回復情況，對江蘇宏寶的重大資產(chǎn)重組申請進行審核。